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蕭科〔2024〕12號(hào)
各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)級(jí)各部門、各直屬單位：
《杭州市蕭山區(qū)企業(yè)創(chuàng)新容錯(cuò)管理辦法（試行）》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
杭州市蕭山區(qū)科學(xué)技術(shù)局
2024年5月31日
杭州市蕭山區(qū)企業(yè)創(chuàng)新容錯(cuò)管理辦法（試行）
第一條 總則
為培育形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗和防范風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新制度環(huán)境，以發(fā)展的眼光評(píng)判企業(yè)因創(chuàng)新性活動(dòng)造成的失誤，妥善處理涉及科創(chuàng)主體的案件，保護(hù)科研人員憑借聰明才智和創(chuàng)新成果獲取合法收益，對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)實(shí)行包容審慎監(jiān)管，營(yíng)造“創(chuàng)新得支持，失誤能寬容”的社會(huì)氛圍，根據(jù)區(qū)委區(qū)政府《關(guān)于開展“招商引資、項(xiàng)目推進(jìn)、助企服務(wù)”三大攻堅(jiān)的實(shí)施意見》的文件精神，制定本辦法。
第二條 適用范圍
區(qū)內(nèi)有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其科研人員，在開展探索性科研活動(dòng)、科技成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)業(yè)投資等科技創(chuàng)新活動(dòng)過程中出現(xiàn)失誤、失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，面臨行政管理部門追責(zé)，申請(qǐng)進(jìn)行容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定的，適用本辦法。
第三條 基本原則
———尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新。充分尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑和結(jié)果不確定性的特點(diǎn)，尊重科技成果轉(zhuǎn)化遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律的特點(diǎn)，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，支持和保護(hù)科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮。
———實(shí)事求是，客觀公正。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”：把因缺乏經(jīng)驗(yàn)先行先試出現(xiàn)的失誤與明知故犯行為區(qū)分開來，把國(guó)家尚無(wú)明確規(guī)定時(shí)的探索性行為與國(guó)家明令禁止后的有規(guī)不依行為區(qū)分開來，把為推動(dòng)改革的無(wú)意過失與謀取私利的故意行為區(qū)分開來。
———依法依規(guī)，容糾并舉。構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾錯(cuò)機(jī)制，創(chuàng)新監(jiān)管、高效服務(wù)，對(duì)該容錯(cuò)的大膽容錯(cuò)，對(duì)存在弄虛作假行為的責(zé)任主體依法依規(guī)追責(zé)，確保容錯(cuò)免責(zé)在政策紅線、法律底線內(nèi)進(jìn)行。
第四條 適用情形
符合下列情形之一的，經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)：
１．探索使用新機(jī)制、新方法、新技術(shù)、新模式，因在全國(guó)無(wú)先例可循或政策界限不明確而導(dǎo)致的偏差、失誤或失敗；
２．在科學(xué)實(shí)驗(yàn)、研究試驗(yàn)、中試小試等創(chuàng)新活動(dòng)過程中，因創(chuàng)新型行為的不可預(yù)見性，雖采取了必要的防范措施，仍然出現(xiàn)過失，尚未造成嚴(yán)重后果的；
３．在實(shí)施獲得區(qū)級(jí)財(cái)政資金支持的探究性較強(qiáng)的創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)，已勤勉盡責(zé)，因受技術(shù)路線選擇失誤、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響或其他不可預(yù)見原因，未實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的；
４．在推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)、單列管理等科技成果轉(zhuǎn)化集成改革工作中，積極探索具體改革路徑和模式，沒有牟取非法利益，因科技成果價(jià)值評(píng)估、國(guó)有資產(chǎn)管理、科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以及科技成果作價(jià)入股等方面政策界限不明確、缺乏經(jīng)驗(yàn)，雖經(jīng)充分調(diào)研論證，但仍發(fā)生誤判造成損失損害的；
５．符合“三個(gè)區(qū)分開來”要求并經(jīng)備案審核可以容錯(cuò)的其他情形。
第五條 不適用的情形
存在下列情形之一的，不適用容錯(cuò)免責(zé)：
１．嚴(yán)重危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的；
２．嚴(yán)重?fù)p害公共利益或他人合法權(quán)益的；
３．造成生產(chǎn)安全、環(huán)境污染等事故的；
４．申報(bào)過程中弄虛作假、虛報(bào)瞞報(bào)或妨礙抗拒檢查核實(shí)的；
５．法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)規(guī)定明確應(yīng)追究責(zé)任的其他情形。
第六條 容錯(cuò)程序
１．提出申請(qǐng)：企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其科研人員在創(chuàng)新活動(dòng)中出現(xiàn)偏差、失誤、失敗，認(rèn)為符合容錯(cuò)適用情形的，可向區(qū)科技局提出容錯(cuò)認(rèn)定申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，包括容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定申請(qǐng)書、情況說明及佐證材料等。
２．申請(qǐng)受理：收到容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)后，區(qū)科技局會(huì)同相關(guān)行政管理部門對(duì)申請(qǐng)是否符合容錯(cuò)免責(zé)情形進(jìn)行研判，于７個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位反饋受理意見，并移交相關(guān)行政管理部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。不予受理的，說明原因。
３．調(diào)查核實(shí)：相關(guān)行政管理部門在７個(gè)工作日內(nèi)對(duì)照容錯(cuò)免責(zé)適用情形，及時(shí)開展調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)材料并進(jìn)行研判，充分聽取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見，必要時(shí)組織專家組進(jìn)行評(píng)估研判，形成初步處理意見。
４．審核認(rèn)定：相關(guān)行政管理部門向企業(yè)創(chuàng)新容錯(cuò)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交初步處理意見，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在７個(gè)工作日內(nèi)作出是否容錯(cuò)免責(zé)的決策認(rèn)定，必要時(shí)召開領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會(huì)議討論確定。
５．反饋歸檔：區(qū)科技局應(yīng)在作出決定的３個(gè)工作日內(nèi)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請(qǐng)單位和行政管理部門，對(duì)相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔。對(duì)不予認(rèn)定的，應(yīng)說明理由。
第七條 結(jié)果應(yīng)用
１．免予追究區(qū)級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的失敗責(zé)任。承擔(dān)區(qū)級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的企業(yè)和科研人員被認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的，不予追究創(chuàng)新失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)與考核，不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目。
２．鼓勵(lì)執(zhí)法部門審慎執(zhí)法。經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)的事項(xiàng)，相關(guān)行政管理部門可在現(xiàn)行法律法規(guī)框架內(nèi)給予不予處罰、減輕處罰或從輕處罰；
３．加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)借鑒。經(jīng)認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位和人員，需對(duì)失敗、失誤原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成書面報(bào)告提交相關(guān)行政管理部門。
第八條 保障措施
１．加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。深刻認(rèn)識(shí)“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”對(duì)營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)的重要意義，成立由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，區(qū)級(jí)相關(guān)部門為成員的企業(yè)創(chuàng)新容錯(cuò)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)科技局。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮容錯(cuò)機(jī)制的激勵(lì)引導(dǎo)和保障支持作用，建立健全寬容失敗和過程管理相結(jié)合的工作機(jī)制。
２．強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。建立完善分層分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，創(chuàng)新型企業(yè)要履行主體責(zé)任，加強(qiáng)過程管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)各部門要深化“政務(wù)服務(wù)增值化”改革，堅(jiān)持包容審慎的執(zhí)法理念，在落實(shí)好輕微違法不予處罰事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，妥善處理涉及科創(chuàng)主體的案件。敢于為科研人員的探索失敗擔(dān)當(dāng)責(zé)任，切實(shí)推進(jìn)容錯(cuò)免責(zé)措施落實(shí)落地。
３．加大宣傳引導(dǎo)。加強(qiáng)寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的宣傳，引導(dǎo)企業(yè)家發(fā)揚(yáng)創(chuàng)新精神、擔(dān)當(dāng)精神，引導(dǎo)科研人員弘揚(yáng)科學(xué)精神、奉獻(xiàn)精神，大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭(zhēng)做重大科研成果的創(chuàng)造者、建設(shè)科技強(qiáng)區(qū)的奉獻(xiàn)者。
４．完善制度保障。嚴(yán)格落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”精神，落實(shí)浙江省行政執(zhí)法工作領(lǐng)域容錯(cuò)細(xì)化清單，進(jìn)一步釋放為擔(dān)當(dāng)者擔(dān)當(dāng)、為負(fù)責(zé)者負(fù)責(zé)、為改革創(chuàng)新者撐腰鼓勁的信號(hào)，破解基層執(zhí)法容錯(cuò)“不會(huì)容”“不敢容”等難題，充分調(diào)動(dòng)廣大干部服務(wù)企業(yè)、支持創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。
第九條 附則
１．本辦法由區(qū)科技局牽頭組織實(shí)施。
２．本辦法自公布之日起30日后試行，試行期二年。上級(jí)有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
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